監(jiān)理的風險及規(guī)避策略
發(fā)布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
中文摘要：現(xiàn)行的竣工驗收備案制度頒布實施后，監(jiān)理單位的地位和作用發(fā)生了重大變化，而所面臨的風險也越來越明顯，工程質量、安全和合同風險成為監(jiān)理的主要風險。作者從四大建設主體的質量行為以及合同簽訂等敘述了規(guī)避和化解監(jiān)理風險的體會。
隨著我國建筑法、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》以及新的竣工驗收備案制度的頒布實施，監(jiān)理單位作為重要的建設工程主體之一的地位和作用已經(jīng)得到社會的廣泛認可。與此同時，監(jiān)理的責任越來越重，責任范圍也越來越廣，社會對監(jiān)理的要求越來越高，監(jiān)理單位所面臨的風險越來越明顯。如何規(guī)避和化解這些風險，是從事監(jiān)理工作，尤其是監(jiān)理單位經(jīng)營者和管理者們所必須考慮和面對的問題。當前監(jiān)理工作的風險主要來自兩個方面：一是工程質量及安全風險。工程質量不合格，不能達到設計或合同約定的要求，甚至造成重大質量和安全事故，從而引起承擔監(jiān)理責任；二是監(jiān)理合同風險。合同的簽訂不平等，向業(yè)主承諾了監(jiān)理責任范圍以外的難以做到的條款，使得監(jiān)理目標無法實現(xiàn)，酬金不能全部收回或不能按期收取。
1 監(jiān)理工作產生風險的原因。產生第一種情況的原因有很多，但歸根結底是人的因素，即由以下四大建設主體的質量行為所導致。
(1) 勘察單位。由于勘察單位的質量行為不能滿足規(guī)范要求，而使工程出現(xiàn)質量問題，應由勘察單位承擔主要責任。但監(jiān)理人員在地基驗槽、試樁、打樁過程中發(fā)現(xiàn)實際情況與勘測報告有重大出入時就有風險，此時必須請勘察單位有關人員一起到場參與確認，如有異議應以書面形式予以明確。
(2) 設計單位。因為設計單位的失誤而造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。根據(jù)建筑法的有關條款，監(jiān)理單位有責任和義務檢查設計文件。這就要求監(jiān)理工程師具有豐富的施工經(jīng)驗和扎實的工程基礎知識，能發(fā)現(xiàn)和應對一些常見的設計問題，并以書面形式提出尋求解決的方案，對一些需要大量數(shù)據(jù)、計算才能核實發(fā)現(xiàn)的問題，雖無需承擔監(jiān)理責任但也要善于識別。
(3) 建設單位。第一種是以政府投資行為為主體的大型公共建設項目的業(yè)主，一般行為比較規(guī)范。施工單位、監(jiān)理單位和設計單位都通過招投標選擇，工程目標明確，質量要求較高，有政府監(jiān)督和社會關注。這類工程項目施工企業(yè)的素質一般較好，人為造成質量事故的可能性較小。第二種是開發(fā)商，包括寫字樓、商品住宅和營業(yè)用房的房地產開發(fā)商。他們常會出現(xiàn)資金短缺或資金不能及時到位、工期目標不能保證，質量目標一般的情況。第三種是集體企業(yè)。盡管改革開放、轉換機制、股份改制已經(jīng)歷了十多年，但在這些企業(yè)中還有著計劃經(jīng)濟的烙印。這部分業(yè)主工作嚴謹，一般要求工期目標合理、質量目標高。以上三類業(yè)主對社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設施工許可證、報建、審批等必要手續(xù)能相應完備，建設行為相對比較規(guī)范。第四種是個體私營業(yè)主。隨著個體私營企業(yè)的大力發(fā)展，這類業(yè)主的工程也越來越多。相對而言，他們的行為最不規(guī)范，往往不按建設程序辦理合法手續(xù)，資金不到位就盲目開工。他們的要求往往是造價極低、進度極緊、質量由監(jiān)理把關、而且資金不到位。這類工程最易出現(xiàn)監(jiān)理目標無法實現(xiàn)，甚至產生質量和安全問題。由于該類業(yè)主常采用最低價中標，且在工程招投標前大多要求承包商作出降價的書面承諾，實際承包價格已低于或接近成本價格，而承包商又為了追求利潤，往往會采購假冒偽劣低價的建筑材料，如果控制不嚴，隨時有可能將不合格材料用于工程。他們盡可能地減少技術、經(jīng)濟方面的投入，大量使用未經(jīng)培訓的廉價農民工，客觀上降低了施工質量標準，這就給工程實體質量帶來巨大的風險。當然這類風險的主因也在于業(yè)主。
(4) 施工單位。在新的竣工驗收備案制度下，施工單位作為驗收組的成員之一，他們往往會不實事求是，隱瞞事實，不按施工質量驗收標準對自己的工程進行驗收，常常會將不合格工程報為“合格”工程交由監(jiān)理評估。還有一些類似于游擊隊式的非法分包、非法轉包的小型建筑企業(yè)、個體包工頭，他們可能利用其方方面面的關系，干擾工程驗收的正常開展。
2 監(jiān)理單位應對風險的規(guī)避策略。針對以上對各主體方行為的分析，監(jiān)理單位為對自身的質量行為負責，在經(jīng)營活動和監(jiān)理活動中要有相應的對策。監(jiān)理單位在承攬業(yè)務時，應采取抓大放小的策略，盡量避免承接那些行為不規(guī)范的業(yè)主的工程，而將大型公共建筑、基礎設施或大型工程作為業(yè)務承接的重點。盡管大項目技術含量高，施工難度大，但地方行政主管部門、業(yè)主、施工單位都高度重視，施工隊伍一般都通過貫標認證，有一套完整的、系統(tǒng)的管理制度和質量、安全保證體系，技術裝備強，人員管理到位，業(yè)主按建設程序辦理了各種手續(xù)。所有這些外部條件為規(guī)范地實施監(jiān)理創(chuàng)造了有利條件。監(jiān)理單位當然也有自身的原因，如監(jiān)理合同的簽訂不慎重、不平等，從而導致無法實施或監(jiān)理目標無法實現(xiàn)，導致監(jiān)理酬金不能全部收回或不能按期收取。因此，監(jiān)理單位的經(jīng)營人員在合同訂立時要嚴謹，不能模棱兩可。對超出合同示范文本之外的條款要進行風險分析，對附加工作應嚴格界定，對工期延長和工程量增加應有相應說明，并對酬金的收取和最終收取時間要有明確的約定，防止留下爭議。對業(yè)主不委托工程決算審計的工程，酬金的最終支付時間不應定在審計完成后，否則，只要業(yè)主不完成審計，酬金便無權收取。尤其是業(yè)主委托和授權的范圍要清晰，監(jiān)理的權利和義務要清楚。當然在實施過程中，要抓好現(xiàn)場監(jiān)理的質量行為，這一點是整個監(jiān)理工作的基礎，也是規(guī)避監(jiān)理風險所必不可少的。對于現(xiàn)場監(jiān)理的質量行為必須在領導意識和組織落實上加以明確。監(jiān)理單位對承接的每一項工程都要予以重視，不能因為惡性競爭降低監(jiān)理收費就拼湊人員去應付監(jiān)理而增大監(jiān)理風險。在做好質量監(jiān)控的基礎上，還要協(xié)助承包商解決工程中出現(xiàn)的問題，同時運用技術、經(jīng)濟、合同、法律等手段幫助業(yè)主提高投資效益�，F(xiàn)場管理工作要落到實處。許多監(jiān)理人員是施工單位出身，但切不能將施工單位的一些陋習帶進監(jiān)理工作。如把施工組織設計當作“花瓶”束之高閣；監(jiān)理資料不真實、與施工進展動態(tài)不同步；項目監(jiān)理人員濫竽充數(shù)等。除了合同訂立應注意的問題外，在酬金的收取方面，現(xiàn)場監(jiān)理人員要清楚監(jiān)理合同的條款。一方面要按照合同所賦予的權力、規(guī)定的義務和工作范圍積極開展工作，同時要按合同的約定及時收取監(jiān)理酬金。如果收取酬金較為困難，要有書面說明，或通過雙方協(xié)商解決；如果業(yè)主故意拖延，那就要運用合同、法律等手段向業(yè)主提出要求。在運用法律手段時，現(xiàn)場監(jiān)理工作的質量行為必須達到合同的約定，并能夠拿出資料來證明監(jiān)理工作的質量。做到這一點雖有很大難度，但在市場經(jīng)濟條件下依法辦事，以合同為依據(jù)是不容置疑的�？偟恼f來，監(jiān)理單位規(guī)避和化解風險要做到以下幾點：
一是承攬業(yè)務時盡量避免一些質量行為極不規(guī)范的業(yè)主；
二是在訂立合同時要條文清楚，權利義務明確，合同雙方違約責任、監(jiān)理服務的時間界限不能模棱兩可；
三是要公正、廉潔、規(guī)范地進行監(jiān)理。監(jiān)理現(xiàn)場管理制度要完善，職責要落實，且工作的開展要有計劃、有重點、有措施，質量記錄要及時、仔細、真實、清晰，并多以文字記錄和數(shù)據(jù)說話；四是要按合同約定及時收取監(jiān)理酬金，一定要嚴格履行合同，同時要正確運用法律等手段維護自己的權益。
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